認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法(總局令第82號)
國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令
第82號
《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2005年8月31日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2005年11月1日起施行。
局 長 李長江
二〇〇五年九月二十九日
認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范認(rèn)證咨詢活動,加強(qiáng)對認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理,根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》以及國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu),是指為使產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范而提供技術(shù)指導(dǎo)和服務(wù)的組織。
第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證咨詢活動應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第四條 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委)負(fù)責(zé)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證咨詢活動的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。
國家認(rèn)監(jiān)委委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門)承辦其所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的審批工作。
第五條 省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)以國家認(rèn)監(jiān)委的名義,并在委托權(quán)限內(nèi)實施認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批工作,不得再委托其他組織或者個人實施審批。
第二章 設(shè)立條件和批準(zhǔn)程序
第六條 設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)并依法取得工商登記后,方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證咨詢活動。
第七條 設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
。ㄒ唬┯泄潭ǖ膱鏊捅匾脑O(shè)施;
。ǘ┳再Y金不得少于人民幣10萬元;
(三)有符合認(rèn)證咨詢要求的管理文件;
。ㄋ模┯4名以上取得注冊的專職認(rèn)證咨詢師,其中至少有1名高級咨詢師;
。ㄎ澹┮婪☉(yīng)當(dāng)具備的其他條件。
設(shè)立外商投資的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)符合上述條件外,外方投資者還應(yīng)當(dāng)取得其所在國家或者地區(qū)法律規(guī)定的認(rèn)證咨詢從業(yè)資格。
第八條 設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序:
(一)設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的申請人(以下簡稱申請人),應(yīng)當(dāng)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出書面申請,并提交相關(guān)證明材料;
(二)省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進(jìn)行初步審查,并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定;
。ㄈ┦〖壻|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起,對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行審查和核實,并在20日內(nèi),作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,向申請人出具《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立批準(zhǔn)通知書》,不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)書面通知申請人,并說明理由;
。ㄋ模┥暾埲藨{《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立批準(zhǔn)通知書》依法辦理有關(guān)工商登記手續(xù),并憑工商登記手續(xù)領(lǐng)取《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》。
省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)公布依法設(shè)立的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)名錄,并向國家認(rèn)監(jiān)委報送本轄區(qū)內(nèi)獲得批準(zhǔn)的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)名錄。
第九條 《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期為4年。
認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)需要延期使用《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》的,應(yīng)當(dāng)在《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期滿前90日內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門重新提出申請。
第十條 省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)按國家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一制定的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批文書格式辦理審批事項。
第十一條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案。
第十二條 境外認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的常駐代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委備案,方可從事有關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)研、技術(shù)交流等宣傳推廣活動,但不得從事認(rèn)證咨詢經(jīng)營性活動。
第三章 行為規(guī)范
第十三條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對認(rèn)證咨詢實施有效控制的質(zhì)量體系和程序,并至少每12個月實施1次內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審。
第十四條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與認(rèn)證咨詢活動相適應(yīng)的認(rèn)證咨詢實施程序,并按照認(rèn)證咨詢實施程序為認(rèn)證咨詢委托人提供認(rèn)證咨詢服務(wù),保證認(rèn)證咨詢活動的真實、有效。
認(rèn)證咨詢實施程序包括:調(diào)研診斷、體系策劃、人員培訓(xùn)、文件編寫、文件發(fā)布、體系運(yùn)行(至少要保證有3個月的運(yùn)行期)、內(nèi)部審核、管理評審和符合性審核。
環(huán)境管理體系、職業(yè)健康與安全管理體系等特殊領(lǐng)域的認(rèn)證咨詢還需要包括環(huán)境、危險因素識別、評價等程序;產(chǎn)品認(rèn)證咨詢還需要包括產(chǎn)品符合性確認(rèn)、設(shè)計等程序。
認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證咨詢實施過程作出完整記錄,并歸檔留存。
第十五條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立專、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T聘用、培訓(xùn)、考核及能力評價制度。
認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在聘用認(rèn)證咨詢?nèi)藛T時,應(yīng)當(dāng)選聘具有良好職業(yè)道德、一定專業(yè)知識和相關(guān)行業(yè)實踐經(jīng)驗,并取得認(rèn)證咨詢師注冊資格的人員。
第十六條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證咨詢過程實施管理、監(jiān)控和評價,并建立相應(yīng)程序,以衡量其咨詢活動的進(jìn)度、質(zhì)量和有效性。必要時應(yīng)當(dāng)將認(rèn)證咨詢過程情況和評價結(jié)果向客戶反饋。
第十七條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月底前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提交年度報告,年度報告包括上年度本機(jī)構(gòu)所咨詢的組織名錄、在本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T的咨詢規(guī)范性和有效性評價情況、本機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審情況。
第十八條 有下列情形之一的,認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起30日內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報告,并辦理相關(guān)變更事宜:
。ㄒ唬┓ǘù砣恕⒔(jīng)營范圍、經(jīng)營場所等有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更;
。ǘ墩J(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)組織章程》發(fā)生變更;
。ㄈ┕蓶|、負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的最高管理者發(fā)生變更;
。ㄋ模⿲B氄J(rèn)證咨詢?nèi)藛T不再符合認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)所規(guī)定的基本要求;
。ㄎ澹┓种C(jī)構(gòu)發(fā)生變更。
第十九條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)不得有下列行為:
(一)使用不具備認(rèn)證咨詢師注冊資格的人員獨立進(jìn)行認(rèn)證咨詢;
。ǘ┫蚱渌麢C(jī)構(gòu)分包認(rèn)證咨詢業(yè)務(wù)或者以其他合作方式從事認(rèn)證咨詢活動;
(三)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證咨詢經(jīng)營活動;
(四)干涉被咨詢方自主選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)力;
。ㄎ澹┐照J(rèn)證費(fèi)用或者接受對認(rèn)證咨詢活動產(chǎn)生公正影響的資助;
。┙槿胝J(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核活動或者作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)及以其他方式從事認(rèn)證活動;
。ㄆ撸楸蛔稍兎骄幵祗w系文件運(yùn)行記錄或者幫助、授意被咨詢方隱瞞自身實際情況;
(八)作出誤導(dǎo)、欺詐性宣傳或者承諾;
(九)向未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦經(jīng)其認(rèn)證咨詢的單位進(jìn)行認(rèn)證;
。ㄊ┢渌`反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的行為。
第四章 監(jiān)督檢查
第二十條 國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對受委托的省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批行為進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。
省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門超越委托權(quán)限實施審批,給當(dāng)事人合法權(quán)益造成損害的,自行承擔(dān)法律責(zé)任。
第二十一條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門)應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定對認(rèn)證咨詢活動實施監(jiān)督檢查,對違法行為予以查處。
省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)提交的年度報告進(jìn)行審查,并于每年3月底前將審查情況上報國家認(rèn)監(jiān)委。
第二十二 條 任何單位和個人對認(rèn)證咨詢違法違規(guī)行為,有權(quán)向國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門舉報。國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理,并為舉報人保密。
第二十三條 有下列情形之一的,省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)依法辦理認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)決定注銷手續(xù):
。ㄒ唬墩J(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿未延續(xù)的;
。ǘ┱J(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)依法終止的;
(三)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)不具備認(rèn)證咨詢能力的;
。ㄋ模┓煞ㄒ(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)決定的其他情形。
第二十四條 有下列情形之一的,國家認(rèn)監(jiān)委或者省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán),可以撤銷對認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)作出的批準(zhǔn)決定:
。ㄒ唬┕ぷ魅藛T濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準(zhǔn)決定的;
。ǘ┏椒ǘ殭(quán)作出批準(zhǔn)決定的:
(三)違反法定程序作出批準(zhǔn)決定的;
(四)對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予批準(zhǔn)的;
。ㄎ澹┮婪ǹ梢猿蜂N批準(zhǔn)決定的其他情形。
第五章 罰則
第二十五條 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證咨詢活動的,責(zé)令其停止認(rèn)證咨詢活動,處3萬元罰款,并予以公布。
第二十六條 申請人申請設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)時,隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的,省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予批準(zhǔn),并給予警告。
第二十七條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得批準(zhǔn)文件的,責(zé)令其停止認(rèn)證咨詢活動,處3萬元罰款;國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷批準(zhǔn)文件,并予以公布。
第二十八條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)超越批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行認(rèn)證咨詢活動或者分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)備案的,責(zé)令改正,處1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓,直至撤銷批準(zhǔn)文件,并予以公布。
第二十九條 違反本辦法第十三條至第十八條規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓,并予以公布。
第三十條 違反本辦法第十九條規(guī)定的,責(zé)令改正,處1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓,直至撤銷批準(zhǔn)文件,并予以公布。
第三十一條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門對其實施的監(jiān)督檢查中,隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動情況的真實材料的,責(zé)令改正,處1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓,并予以公布。
第三十二條 境外認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的常駐代表機(jī)構(gòu)未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委備案或者從事認(rèn)證咨詢經(jīng)營性活動的,責(zé)令改正,處2萬元罰款,并予以公布。
第三十三條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)聘用被暫;蛘叱蜂N認(rèn)證咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員從事認(rèn)證咨詢活動的,責(zé)令改正,處2萬元罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓,直至撤銷批準(zhǔn)文件,并予以公布。
第三十四條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在被國家認(rèn)監(jiān)委責(zé)令停業(yè)整頓期間,繼續(xù)從事認(rèn)證咨詢活動的,責(zé)令改正,處3萬元罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷批準(zhǔn)文件,并予以公布。
第三十五條 國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門的工作人員在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批工作中,違反本辦法第二十四條第一項至第四項規(guī)定的,由其主管部門給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任。
第六章 附則
第三十六條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的申請人在中華人民共和國其他省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)或者常駐代表機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)比照本辦法辦理審批以及其他事項。
第三十七條 認(rèn)證咨詢收費(fèi),應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)價格法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
第三十八條 本辦法由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本辦法自2005年11月1日起施行。
有關(guān)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批以及其他管理規(guī)定不符合本辦法規(guī)定的,自本辦法施行之日起停止執(zhí)行。