SA8000管理體系審核流程

1.接受申請認證
　　受理認證申請——準備審核（組成審核組——文件預審——編制審核工作文件——編制審核計劃——預審）——現場審核——（首次會議——文件審核——現場檢查——訪問工人—— 確定不符合項——編寫不符合項報告——末次會議）——編寫審核報告——糾正行動與跟蹤審核

　　2. 準備審核

　　審核準備是實施審核的基礎，準備越充分，審核實施就越順利，效果越顯著。從認證機構接受公司申請，在公司社會責任管理體系建立并至少運行3個月后，即可啟動審核，開始審核準備。

　　2.1 認證審核申請的受理

　　1．公司應提交的文件
　　一旦公司決定申請SA8000認證，公司可以同SAI認可的認證機構聯系，了解有關的程序、準備和條件，然后在咨詢機構或認證機構的協(xié)助下，制定認證計劃，逐步實施。
　　(1)申請書。申請書應是正式的，并由授權代表簽署。申請書的內容應包括認證范圍、申請公司同意遵守認證要求等信息。
　　(2)調查問卷。一般包括申請公司簡況，如公司性質、名稱、地址、人力及技術資源，有關社會責任管理體系及其活動的信息等。
　　(3)營業(yè)執(zhí)照或法定代表人授權書。
　　(4)產品介紹及工藝流程。
　　(5)社會責任管理手冊，手冊內容較簡單時應要求提交程序文件。

　　2．受理申請的條件
　　(1)申請方一般應具有法人資格，持有商業(yè)注冊證明，具備二級或委托法人資格也可；
　　(2)申請方應按SA8000社會責任標準建立了文件化的社會責任管理體系；
　　(3)申請方的社會責任管理體系已經有效運行，已完成一次內部審核及管理評審；
　　(4)申請方的社會責任管理體系有效運行，一般應將全部要素運行一遍，并至少有三個月的運行記錄。

　　3．認證機構的合同評審
　　認證機構應對申請方的要求進行評審，并形成記錄。認證機構應確保：
　　(1)認證的各項要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；
　　(2)認證機構與申請方之間在理解上的差異得到解決；
　　(3)針對申請方申請的認證范圍，營業(yè)場所及一些特殊要求(如申請方使用的語言、申請方的認證范圍所涉及的專業(yè)技術等)，認證機構有能力實施認證。

　　4．確定審核范圍
　　社會責任管理體系審核是在審核范圍內進行的，在認證過程中，從申請與受理、合同評審、實施審核到認證證書描述都涉及審核范圍，確定審核范圍應從公司管理權限、活動領域、現場區(qū)域等多方面考慮。審核范圍最初由委托方依據被審核方體系建立的范圍和擬認證的范圍提出，由委托方和認證機構雙方經過協(xié)商達成。確定審核范圍的最好方式是由認證機構到被審核方初訪時現場確認。

　　2.2 組成審核組

　　認證機構受理審核申請后，應盡快成立審核組，指定審核組長，盡快開始審核準備工作。
　　確定審核組的規(guī)模和成員時應考慮如下因素：
　　1．審核所依據的SA8000社會責任標準；
　　2．公司類型、規(guī)模、生產類型、復雜程度及有關法規(guī)要求；
　　3．審核組所需要的專業(yè)人員或專業(yè)技能；
　　4．使審核組成員特長或能力得到充分發(fā)揮的最佳組合；
　　5．有利于與被審核方聯系、接觸所需的語種、語言技巧和個人技巧；
　　6．能避免與被審核方產生利益沖突及其他相關因素。
　　審核組長應及時向審核組成員通報情況，根據成員的專業(yè)資格、經驗和專長分配工作任務，必要時還可分成若干小組。

　　2.3 文件預審

序號	體系要求	結果	備注
1	社會責任政策聲明 包括遵守SA8000標準要求的承諾； 包括遵守適用的法律法規(guī)，及其他要求的承諾； 包括持續(xù)改進的承諾； 有效地記錄，實施并維持； 傳達給全體員工，對公眾公開； 提供社會責任管理運行框架； 是否全面承諾，最高管理者是否簽字確認； 沒有誤導； 覆蓋范圍適當。
1. 1.1	童工 是否有直接或間接使用或支持童工的證據? 中國法律規(guī)定童工年齡為低于16周歲。 招工記錄是否有工人年齡文件? 招工時，是否有效地檢查工人年齡文件? 工人年齡文件證明是否過期?
1.2	是否制定拯救童工的程序并有效地向員工及利益相關方傳達? 如果發(fā)現使用童工，是否向童工提供足夠的支持，以便他們接受學校教育直到超過16周歲?
1.3	是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向員工及利益相關方傳達? 是否向學齡兒童提供教育支持? 童工和未成年工每天交通時間、上課時間和工作時間累計是否超過10小時?
1.4	公司是否將童工或者未成年工暴露在危險的、不安全的或不衛(wèi)生的環(huán)境中，無論在工作場所內外? 是否根據中國法律規(guī)定辦理未成年工登記手續(xù)，是否安排上崗前及定期體檢? 中國法規(guī)規(guī)定未成年工年齡為超過16周歲但低于18周歲。
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據? 公司管理層是否了解并尊重法津法規(guī)要求?
2 2.1	強迫勞動 是否有直接或間接使用或支持使用強迫勞工的證據? 是否所有工人都自愿受雇用工作? 是否使用監(jiān)獄勞工或士兵? 是否要求交納押金或扣押工人身份文件? 是否檢查工廠所有區(qū)域? 下班后，工人是否可以自由離開? 是否采用工作時間鎖住工廠，或者休息時間鎖住宿舍的方法來防止工人逃跑? 工人是否可以根據法規(guī)規(guī)定自由辭工? 通過檢查保安合約、訪問保安員，確認保安員是否只用作保護財產和人員安全等正常的保安目的?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據? 公司管理層是否了解并尊重法律法規(guī)要求?
3 3.1	健康與安全 工作條件是否安全衛(wèi)生?是否有足夠的通風、照明和溫度控制?
3.1	是否采取適當的措施防止工傷和意外事故? 是否采取切實可行的措施控制職業(yè)危害? 易燃易爆物品是否安全存放? 是否免費提供個人防護用品? 機器設備是否有適當的安全裝置? 有害物品是否妥善存放和使用? 是否避免工人不必要地暴露在有害的工作環(huán)境下? 是否安裝足夠的滅火器或自動滅火系統(tǒng)?
3.1	安全出口是否有清楚的標志? 安全出口是否足夠? 廠房結構是否安全并妥善保養(yǎng)? 是否有“三合一”廠房?
3.2	是否任命一名高層經理負責公司安全衛(wèi)生，以確保符合標準和法規(guī)的要求?
3.3	是否定期安排安全衛(wèi)生培訓，包括新員工和調職員工，并保存記錄?
3.4	是否建立一個安全衛(wèi)生體系來檢測、預防和應對安全衛(wèi)生方面的潛在威脅? 是否建立事故報告、調查和處理程序? 是否保存工傷及事故記錄? 是否建立應急反應方案?是否定期演習和測試? 是否有足夠受過訓練的急救員和急救箱? 必要時能否得到緊急醫(yī)療救護?
3.5	是否為工人提供干凈的廁所，而且數量足夠? 是否為工人提供可飲用的水，并方便飲用? 工人使用廁所和飲水是否受到限制? 若有必要，是否提供衛(wèi)生的食物存放設施? 飯?zhí)迷O備及食物是否衛(wèi)生、干凈?
3.6	如果提供宿舍，宿舍是否干凈、安全和衛(wèi)生? 宿舍面積是否符合當地法規(guī)的規(guī)定，并滿足基本的需要? 男女宿舍是否分開，有效保護工人隱私? 是否提供足夠的澡堂或淋浴設備? 是否提供洗衣、晾衣設備?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據? 公司管理層是否了解并尊重法律法規(guī)要求?
4 4.1	結社自由和集體談判權 公司管理層是否尊重員工自由組建工會、參加工會以及集體談判的權利?
4.2	結社自由和集體談判受到法律限制時、公司是否協(xié)助員工通過類似的渠道獲得獨立和自由結社以及談判權? 公司是否協(xié)助員工選舉工人代表，如提供場地、時間和資金方面的支持? 公司是否組建工人自己的組織，如工友會或康樂會? 公司管理層是否與工人代表展開對話和溝通?
4.3	工人代表是否受到歧視? 工人代晨能否在工作場所與工人接觸而不受無理的限制?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據? 公司管理層是否了解并尊重法津法規(guī)要求?
5 5.1	歧視 公司是否因為以下原因之一而存在歧視行為 種族 社會等級 國籍 宗教 殘疾 性別 性取向 政治團體 工會會員 年齡 在以下幾方面直接或間接從事或支持歧視行為? 招工 工資報酬和福利 培訓機會 升職 解職 退休
5.2	公司是否干預員工為滿足種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別、性取向、政治團體和工會會員等需求而遵奉的信條和風俗的僅利? 公司是否制定政策和程序，以消除可能發(fā)生的干預和歧視?
5.3	公司是否允許帶有性脅迫、威脅、凌辱或剝削性質的行為，包括姿勢、語言及身體接觸? 公司是否制定政策和程序以消除這種可能發(fā)生的凌辱或壓迫?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據? 公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?
6 6.1	征戒性措施 公司是否從事或支持體罰、精神或肉體壓迫，以及語言侮辱? 公司是否制定征罰性措施的程序，是否提供申訴途徑?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據? 公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?
7 7.1	工作時間 每周正常工作時間是否超過48小時?采用中國法規(guī)規(guī)定每周工作40小時。 是否每周至少安排一天休息?即每周連續(xù)24小時的休息時間。
7.2	每周加班時間是否超過12小時?同時采用中國法規(guī)規(guī)定每天不得超逢3小時，每月累計加班時間不得超過36小時。 是否支付額外的加班費，加班費是否按照中國法規(guī)規(guī)定計算? 工作日加班：至少正常工資標準X150％ 休息日加班：至少正常工資標準X200％ 法定假期加班：至少正常工資標準X300％
7.3	是否簽定答合ILO規(guī)定的集體勞動合同，該合同是否符合標準和法規(guī)的規(guī)定
	是否根據中國法規(guī)提供帶薪年假? 是否根據中國漢規(guī)提供至少90天產假?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據? 公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?
8 8.1	工資報酬 公司支付的工資是否達到當地最低工資標準? 工人工資是否滿足員工的基本需要，并能提供一些可以隨意支配的收入?
8.2	公司是否采用扣減工資的方法懲罰工人? 工資和福利的組成是否清楚列明? 包括工作時間、基本工資、津貼、獎金、福利部分、扣減額。
	是否為全體工人提供足額社會保險? 包括工傷、醫(yī)療、失業(yè)、養(yǎng)老和生育保險。
8.2	是否采用現金或支票方式支付工資? 是否以產品或其他非現金方式支付工資? 是否拖欠工人工資?
8.3	是否采用純勞工的合約或虛假的學徒計劃以逃避法定的責任?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據? 公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?
9 9.2	管理體系 管理評審 公司高層管理者是否根據SA8000印標準和其他要求定期評審公司政策、程序和表現? 是否根據評審結果，采取必要的修訂和改進? 記錄和證據是否足夠?
9.3	公司管理代表 公司是否任命一名高級管理者代表負責SA8000標準的實施?
9.4	非管理層代表 是否選出工人代表? 工人代表是否有機會與管理層進行溝通? 記錄和證據是否足夠?
9.5	規(guī)劃與實施 公司所有員工是否了解并懂得SA80印標準要求? 公司管理層的角色、職責和權限是否明確? 是否對新員工和臨時工進行培訓? 是否為公司員工進行定期培訓? 是否持續(xù)監(jiān)督并確保體系有效運行? 公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據?
9.6-9.9	供應商／分包商和分供商的監(jiān)控
9.6	公司是否建立并維持適當的程序，根據供應商履行SA8000標準的能力來評估并挑選供應商／分包商和分供商?
9.7	公司是否保存適當供應商／分包商的書面承諾書，對下列問題的承諾? 承諾遵守SA8000標準全部條款； 根據要求參加公司的監(jiān)督活動； 發(fā)現違反標準的不符合項時，主動采取補救行動； 主動并完整地將其與其他供應商／分包商和分供商的商業(yè)關系通報給公司
9.8	公司是否保存適當的證據顯示供應商、分包商和分供商遵守SA8000標準? 公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據?
9.9	是否有效監(jiān)督家庭工人的工作條件?
9.10-9.11	處理疑慮和采取糾正行動
9.10	公司是否采取措施建立與工人的溝通渠道?如設立意見箱和咨詢電話、指定負責人員等。 是否定期調查并回應員工和利益相關者提出的疑慮，并保存證據? 是否發(fā)生公司員工因提供有關SA8000的資料而受到歧視、解雇或其他懲罰性措施?
9.11	公司是否查出存在的不符合項? 公司是否對不符合項采取補救措施? 公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據?
9.12	對外溝通 公司是否制定并維持有效的程序，用于與外部利益相關者的定期溝通? 對外溝通內容是否包括管理評審和運行監(jiān)督的結果? 公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據?
9.13	核實渠道 如果有合同要求，公司是否向利益相關者提供適當的資料及核實渠道? 如果有進一步的合同要求，公司是否通過采購合同，要求供應商和分包商提供類似的資料和核實渠道? 公司是否提供足夠的文件、記錄和相關證據?
9.14	記錄 公司是否保存適當的記錄，證明公司符合標準的要求?
	認證審核范圍： 審核地點是否明確? 審核范圍已經全部審核? 政策是否適當? 是否有誤導性限制和要求? 審核目標確認： 公司管理和措施能否證明公司對適用的法律法規(guī)的承諾? 公司管理和措施能否證明公司對政策和SA8000標準的承諾? 公司管理和措施能否證明公司對有效的內部監(jiān)督和管理評審的承諾? 總的來說，公司社會責任管理體系和有關活動能否證明符合SA8000標準要求? 總的來說，公司社會責任管理體系能否證明持續(xù)符合SA8000標準要求的能力?

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　表一：SA8000社會責任管理體系審核檢查表

　　在現場審核開始前，審核組成員應預先審閱被審核方提供的文件，包括社會責任管理體系手冊、程序文件，相關管理文件和背景資料。背景資料包括公司營業(yè)執(zhí)照、勞動年檢報告、利益相關者意見和投訴、工會組織、客戶(買家)社會責任守則及其審核結果、廠區(qū)平面圖、生產工藝流程圖、社區(qū)平面圖、主要生產部門及工人人數、工作時間及班次安排、工資計算方法、廠規(guī)廠紀、勞動合同、工傷事故記錄、車間空氣測試報告及有毒有害物質清單等。如果提供的文件不夠，審核組長應及時通知委托方。

　　文件預審的目的在于了解被審核方的社會責任管理體系文件(主要是管理手冊)是否滿足SA8000標準的要求，以確認能否進行現場審核，通過對管理手冊、程序文件及背景資料的預審，了解被審核方的社會責任管理體系情況，為現場審核做好準備。文件預審應弄清楚以下幾點：
　　1.文件內容是否覆蓋SA8000標準的所有要求，不得回避或遺漏；
　　2．文件內容是否準確無誤、切實可行，是否存在內部邏輯性和連貫性；
　　3．管理體系文件是否現行有效，是否符合文件控制程序要求；
　　4．名詞術語是否與SA8000標準定義一致。
　　由于SA8000認證審核的特殊性，認證機構一般會通過互聯網和專業(yè)檢索服務機構檢索被審核方是否有嚴重違反勞工標準的報道，當地主要勞工組織是否披鱈關于被審核方的嚴重違反勞工標準的惡性事件，確保被審核方沒有不良記錄。
文件預審后，審核組應提交一份書面的文件預審報告。對于文件預審中發(fā)現的問題，通常要求被審核方在規(guī)定期限內進行修改，直至通過審查，才能進行后續(xù)的現場審核工作。

　　2.4 編制審核工作文件

　　審核工作文件是指審核員在審核過程中所使用的，作為原始資料保存的各種規(guī)范性文件、記錄、表格和清單，如現場審核檢查表、首次會議和末次會議簽到表、不符合項報告、糾正行動及審核報告等。

　　審核檢查表是審核員進行審核的重要工具，也是審核工作的重要原始資料之一。全球各大認證機構都把審核檢查表當作審核員的重要智力成果。編制審核檢查表是一項技術性較強的工作，也是審核準備的一項重要工作。根據分工，審核員首先編出各自負責的部門或要素核查表，交由審核組長進行審閱，以保證體系審核的系統(tǒng)性，避免重復或者遺漏管理體系的要素。

　　審核核查表一般采用“一問一答”形式，答案是“是”是“否”，必要時提出補充(如圖6-1)。
　　編制檢查表時，要注意所提出的審核內容應以SA8000標準、法律法規(guī)要求以及被審核方的管理體系文件的規(guī)定為依據，不能以審核員自己的個人觀點作為審核的依據。

　　應當注意，檢查表是審核員的工作文件，沒有必要披露給被審核方，更不能提前通報給被審核方，以致被審核方有針對性地做好準備，而現場審核時不能看到真實情況。

　　2.5 編制審核計劃

　　審核計劃就是審核組進行現場審核的一份詳細的日程安排表，應先由審核組長擬出，一般包括以下內容：
　　1．審核的目的和范圍；
　　2．審核的類型和依據；
　　3．審核組成員名單；
　　4．進行審核的時間、地點；
　　5．被審核的部門；
　　6．主要審核活動的日期和持續(xù)時間；
　　7．與被審核方管理層舉行會議的日程。

被審核方：ABC玩具制造廠(東莞)有限公司 審核目的：首次SA8000認證審核 審核準則：SA8000國際標準、有關勞動法律法規(guī) 審核組長：安德生 審核組成員：安德生、彼得喬 審按日期：2001年12月18日—19日
2001年12月18日
時間	A組	B組
08：30—09：00	首次會議
09：00—09：15	審核員會議
09：15—12：00	人事部： 審核工人花名冊、人事記錄、招工程序、勞動合同、人事政策、辭工程序及進廠培訓資料等。	體系文件審核 管理手冊、程序文件及作業(yè)文件；廠規(guī)及勞動紀律。 文件清單 證書及記錄等
12：00—13：30	午餐及審核員會議
13：30—17：00	會計部： 工時記錄、工資記錄、押金及罰款扣款收據、計件工資制度、工資標準及加班費、津貼及補貼。 工人面談	生產車間 小組面談、單獨面談基本需求調查醫(yī)務室、飯?zhí)眉八奚�，現場安全衛(wèi)生條件
17：00—17：30	審核員會議
2001年12月19日
08：30—12：00	工資記錄審核 生產日報、產量記錄、計件工價福利和假期。 與工人代表面談 結社自由及集體談判權、歧視、投拆及申訴程序、獎勱處罰程序等。	廠房及輔助部門現場安全衛(wèi)生條件童工、強迫勞動 與工人面談 保安、安全代表。
12：00—13：30	午餐及審核員會議
13：30—15：00	管理者代表 管理體系(政策、角色、職責、規(guī)劃與實施、法規(guī)法律要求)、供應商和分包商控制、糾正行動、對外溝通、核實渠道、監(jiān)督制度和管理評審。	工人單獨面談 工作條件、工傷事故。
15：00—16：00	跟蹤和核實 跟蹤和核實
16：00—17：00	審核員會議及編制審核報告

　　　　　　　　　　　　　表 2 SA8000社會責任管理體系認證審核計劃

　　審核計劃經批準后，應盡早采用正式方式通知被審核方，一般在審核前3個月由審核組長通知被審核方，并得到被審核方正式的確認，以便被審核方做好準備。如被審核方對審核計劃提出異議，應立即通知審核組長，在實施現場審核前由審核組長與被審核方、委托人協(xié)商解決。如果某些細節(jié)過早泄露會影響客觀證據的收集，這些細節(jié)可在審核期間再告知被審核方。

　　2.6 預審

　　預審是認證機構審核組在正式進行認證審核前，對被審核方現場進行的模擬審核，以便在認證審核前消除重大不符合項。預審并非認證審核必需的步驟，委托方可以根據被審核方社會責任管理體系的完善程度，決定是否需要預審。

　　1．預審的目的
　　(1)了解公司的基本情況，對有關體系文件進行補充審核，考慮其可操作性和合理性。
　　(2)評審公司的內部審核和管理評審信息和記錄，確認其可信度。
　　(3)評價公司重大社會責任因素與政策、目標、指標、管理方案、運行控制、應急預案與響應等要素策劃的一致性。
　　(4)初步確認被審核方的社會責任管理體系文件與實際運作的一致性。認證機構一般要求被審核方建立文件化的體系，并運行　3個月以上，開展過完整的內部審核及管理評審以后，才可進行認證審核。
　　(5)初步評估公司社會責任管理體系是否符合SA8000標準要求，及時發(fā)現不符合項并提交被審核方及時糾正，避免在正式審核時因重大不符合項而不能推薦認證。

　　2．預審的報告
　　預審與正式審核相似，也應有計劃及報告、首次會議及末次會議，以及了解和收集客觀證據的過程，但預審一般比正式審核時間較短。在預審過程中，審核員對發(fā)現的問題應形成“問題清單”并與被審核方交換意見。預審一般不開列《不符合項報告》，但有預審報告提交給認證機構及委托方。
　　預審報告可包括如下內容：
　　(1)被審核方社會責任管理體系概述。
　　�、傥募�審核結論；
　　�、隗w系建立與運行時間及基本運行狀況；
　　　③重大審核責任因素的識別、評價和控制情況；
　　�、苓m用于公司的社會責任法律、法規(guī)的獲取和遵守情況；
　　�、菽繕�、指標、社會責任管理方案的合理性；
　　�、藿M織機構與職責分工；
　　�、邇炔繉徍说目尚哦燃坝行�性；
　　�、喙芾碓u審是否已實施。
　　(2)列出公司社會責任管理體系及其表現存在的主要問題，確定是否具備正式認證審核的條件。

　　3. 現場審核
　　審核組在完成了全部的審核準備工作以后，可以按預先約定的日期到被審核方現場實施現場審核。現場審核的主要步驟包括召開首次會議、收集審核證據、確定不符合項并編寫不符合項報告、召開末次會議并宣布審核結果。

　　3.1 首次會議
　　首次會議是現場實施的第一步。首次會議順利與否，對隨后的審核工作影響重大。首次會議由審核組長主持，參加人員為審核組全體成員、被審核方的高層經理、管理者代表及各有關部門主管。會議應嚴肅而不拘謹，語言精煉，一般不宜超過30分鐘。
首次會議的內容和程序如下：
　　1．向被審核方介紹審核組成員，到會人員簽名登記。
　　2．重申審核類型、審核目的、審核依據和審核范圍。
　　3．重申審核計劃，強調審核期間工作時間安排及末次會議時間。
　　4．介紹審核方法和程序，應申明審核采用的是抽樣調查方法。
　　5．介紹審核結果的處理方式，說明不符合項和最終審核報告的簽發(fā)方式。
　　6．重申保密規(guī)定。對認證機構來說，被審核方提供的所有資料都是保密文件，不得向任何第三方透露。
　　7．明確陪同人員。被審核方的向導熟悉需要審核的部門和項目，為審核員提供協(xié)助。
　　8．確定審核所需的資源和設備。如審核員辦公室、開會場所、交通工具、辦公用品、防護用具及午餐安排等，都需要在首次會議上確認。 ．
　　9．征求被審核方對審核安排的意見。有不清楚的地方應進一步說明，沒有異議則首次會議結束。
　　10．如果審核組不熟悉審核范圍，可以安排審核組成員快速巡視審核現場范圍，熟悉審核現場的分布和特點，進一步部署審核活動。

　　3.2 收集審核證據

　　首次會議后，審核組根據審核計劃分組進行審核，收集審核證據。審核證據是關于事實的可以驗證的信息、資料、記錄或者陳述。審核證據可以是定量的，也可以是定性的，具有可驗證性或可重復性。審核證據可以通過工人面談、文件記錄審閱、現場檢查和現場測量測試等方法取得。

　　審核員應親自挑選工人，而不是由被審核方指定。審核員應分9rj從工作現場、人事登記表和工資表等不同的渠道挑選。應注意所挑選的工人應合理地分布在不同的部門、不同的工作年限、來自不同的地區(qū)和男女性別，確保訪問到的工人具有較強的代表性。挑選工人應征得工人的同意，如果工人不愿接受訪問，審核員應另外挑選其他工人。

　　訪問工人應在審核員和挑選的工人之間進行，不應有被審核方代表參加。訪問工人可以通過小組訪問或單獨訪問的方式進行，審核員應作出適當的組合。在開始訪問前，審核員應營造寬松平和的談話環(huán)境，應清楚表明自己的身份，表明自己并不是當地政府人員，也不是公司管理層的代表，訪問過程和結果都是保密的，不會透露給公司管理層。

　　審核員應查閱盡可能完整的公司文件記錄，不完整的資料往往不能表明體系的持續(xù)有效運行。至少應查閱以下資料：
　　(1)公司營業(yè)執(zhí)照及政府發(fā)放的其他許可證；
　　(2)政府部門檢查記錄：如消防驗收報告和勞動年檢證；
　　(3)公司規(guī)章制度及勞動紀律；
　　(4)工人人事檔案及年齡文件副本；
　　(5)勞動合同及其他協(xié)議；
　　(6)工作時間記錄，包括工卡、考勤表、加班記錄和休息請假記錄；
　　(7)工作時間控制記錄；
　　(8)工資記錄，包括工資標準、工資計算記錄和工資發(fā)放記錄；
　　(9)社會保險和福利記錄，包括繳費記錄、收費記錄和登記表；
　　(10)工人違規(guī)記錄及處理；
　　(11)安全衛(wèi)生檢查記錄；
　　(12)特種設備年檢登記記錄，包括鍋爐壓力容器及廠內機動車輛、電梯和起重機械等；
　　(13)化學危險物品存放及使用記錄；
　　(14)作業(yè)場所空氣及噪音檢測記錄；
　　(15)勞動保護用品發(fā)放及回收記錄；
　　(16)工人健康檢查記錄；
　　(17)安全衛(wèi)生培訓記錄；
　　(18)消防安全演習記錄；
　　(19)事故及工傷記錄；
　　(20)工人投訴和處理記錄。
　　安全衛(wèi)生問題是整個審核過程的一個重要環(huán)節(jié)，也是現場檢查主要目的之一。曾經發(fā)生過這樣的一個案例，某家工廠通過SA8咖認證審核后不久發(fā)生了嚴重的塌樓事故。因此負責現場檢查的審核員一定要經過專門的安全衛(wèi)生培訓和具有豐富的工作經驗，最好是一名安全專業(yè)人士，如注冊安全主任�，F場安全檢查至少應注意以下幾點：
　　(1)廠房宿舍結構是否安全，是否妥善維修?
　　(2)是否使用“三合一”廠房?
　　(3)安全出口是否足夠，安全通道是否堵塞?
　　(4)消防器材是否齊全，是否妥善保養(yǎng)?
　　(5)機器設備是否安全，安全裝置是否齊全?
　　(6)鍋爐、壓力容器及起重設備等特種設備是否檢驗合格并登記?
　　(7)有毒有害危險品是否妥善保管和使用?
　　(8)工作場所通風、照明是否合適?
　　(9)個人防護用品是否合適，是否堅持使用?
　　(10)特種作業(yè)人員是否持證上崗?
　　(11)安全標志和緊急照明是否齊全?
　　(12)急救箱是否齊全，是否補充藥品?
　　(13)廁所及飲水是否遠離工作場所?
　　審核員應時刻牢記審核目標、范圍和計劃安排，不要輕易偏離“檢查表”軌跡。如沒有發(fā)現問題，不應非要找到問題為止，否則這對被審核方是不公正的，而且違反抽樣原則；如確需進一步調查取證，可征詢審核組長同意后，方可臨時偏離檢查表。審核員應在現場親自抽取或監(jiān)督抽取樣本，不能都由被審核方代表代勞。審核中與被審核方發(fā)生矛盾時，審核員應盡量克制。審核中若發(fā)現足以決定不推薦注冊的嚴重的不符合項，經審核組長確認，必要時報高層經理批準，可提前中止現場審核。

　　現場審核的注意事項：
　　(1)審核組長要控制審核的全過程，包括：
　　�、倏刂茖徍诉M度，既不要敷衍了事，也不要拖延時間；
　　�、诳刂茖徍擞媱潱�除非特殊情況，不得改變審核計劃或增減審核員；
　　�、劭刂茪夥�，應營造和諧及合作的氣氛，避免產生爭執(zhí)；
　　�、芸刂萍o律，不得有任何違反紀律的行為；
　　�、菘刂瓶陀^性，不能主觀猜測和臆斷；
　　　⑥控制審核結果，審核結論應經過認真的討論謹慎作出。

　　(2)要科學地選擇樣本。選擇樣本時應考慮到社會責任活動的復雜性。在對文件、數據抽樣時要體現隨機性，如在一年的數據中每個月都要取若干個數據，這樣抽樣具有代表性。審核員在抽查樣本和與員工面談時，為了表示對被審核方的尊重，應征得被審核方部門主管或陪同人員的同意。 ．

　　(3)充分利用檢查表。在現場審核時應充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當然也不能過分依賴檢查表，檢查表中的問題往往只給一個線索，真正找出不符合項還需要進行跟蹤提問。

　　(4)發(fā)現不符合項時，應追根溯源。有些問題光從表面現象判定不符合是不夠的，真正不符合的原因要做更進一步的調查，以確定在體系哪一個環(huán)節(jié)上出現不符合。

　　(5)與被審核方共同確認事實。當發(fā)現不符合項時，審核員應盡量征得被審核方的認可，以便被審核方采取糾正行動，如果被審核方確定有足夠的證據推翻某個不符合項，審核員應撤消該項不符合報告。當雙方有爭執(zhí)時，審核員應盡量耐心說服被審核方，并強調審核是針對體系，而不是針對人。

　　(6)始終遵守審核員行為守則。審核員在整個審核過程中都應保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為被審核方保密的原則。
　　現場審核應收集充足的客觀證據，以便判定被審核方社會責任管理體系是否符合審核準則。審核證據來自面談、文件審閱和現場觀察，應注意交叉核對不同來源的資料是否一致，發(fā)現明顯差異時應追根溯源，確認被審核方提供了成套的虛假資料時應報告組長處理。應隨時對偏離社會責任管理體系審核準則的表現作出記錄。

　　在實際審核中以下幾方面可做為客觀證據：
　　(1)現場觀察及文件審閱中存在的客觀事實。
　　(2)訪問時，與被審核的活動的負責人的談話可以成為客觀證據，但還應注意，面談取得的信息應通過獨立的來源予以核實。獨立的來源包括觀察、記錄和測試結果。對無法核實的信息應給以標識。傳聞、陪同人員或與被審核的活動無關的人員的談話不能作為客觀證據。

　　現場審核要注意根據公司的具體情況選擇不同審核方式，常用的審核方式有以下三種：
　　(1)自下而上和自上而下的審核方式
　　所謂自上而下的審核方式，是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調查核實。采用這種審核方式的典型例子是對不符合情況的調查，先到管理者代表處或人事部查詢以往的不符合報告記錄，然后抽樣到各部門檢查不符合項糾正行動的落實情況和是否有預防措施。

　　所謂自下而上的審核方式，是指先在多個部門調查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。這類方式的典型例子是對培訓的審核。審核員先到各部門查詢員工接受培訓的情況，然后到人事部查詢所取樣本是否有培訓記錄。

　　(2)正向和逆向的審核方式
　　正向和逆向的審核可以從兩個方面來理解。一方面把社會責任活動——社會責任因素——社會責任影響看作一個順序，從活動到因素再到影響是正向。從影響到因素再到活動就是逆向。另一方面把管理體系五大要素看作一個順序，從社會責任政策——策劃——實施與運行——檢查與糾正行動——管理評審是正向，反之是逆向。

　　(3)按要素審核和按部門審核的方式
　　按要素審核是指針對某一要素去審核相關部門，最后所有要素都要審核。按部門審核是指針對某一部門審核所有有關要素，最后所有相關部門和所有9個要素都要審核。按要素審核，往往一個要素涉及許多部門，審核組要訪問許多部門才能完成一個要素審核。而每一個部門要重復接受多次審核才能完成審核任務。這種做法效率低且影響公司的生產運行。按部門審核時，審核組對涉及到的各個要素一次審核清楚，所復去各個部門審核，比較實用和受到被審核方歡迎。最后按要素把各部門的審核結果整理出來，得出總的結論。一般情況下，審核采用按部門審核的方法較為普遍，有時兩種方式都采用。

　　3.3 確定不符合項和編寫不符合項報告

　　對審核中發(fā)現的問題，審核組將以不符合項報告的方式提交被審核方和認證機構，并在此基礎上編制對被審核方社會責任管理體系是否有效性的結論。因此，不符合項報告應簡單明了，只陳述客觀事實，不進行分析、評判，但又要使被審核方以此為依據分析問題，確定糾正行動。一份不符合項報告只記錄一個不符合項內容。

　　社會責任管理體系審核中的不符合項是指那些違背審核準則的審核發(fā)現。審核準則又稱審核依據，它包括SA8刪標準、適用于被審核方的社會責任法律法規(guī)及其他要求，和被審核方的社會責任管理體系文件。不符合項按其嚴重程度和可能造成的后果可以分為輕微不符合項和嚴重不符合項兩類。
　　1．嚴重不符合項。出現以下三種情況之一的，即構成嚴重不符合項。
　　(1)體系運行出現系統(tǒng)性失效。如某一要素或某一關鍵過程重復出現失效現象，即多次重復發(fā)生不符合現象，又未能采取有效的糾正行動加以消除，形成系統(tǒng)性失效。
　　(2)體系運行出現區(qū)域性失效。如在某一部門，體系要素的全面失效現象。例如各層次中各部門的培訓失效或某一車間有害物濃度長期超標，又沒有糾正行動。
　　(3)造成嚴重的社會責任危害。如使用監(jiān)獄勞工或童工、發(fā)生群死群傷或火災等災難性事故、發(fā)生全廠性罷工等重大勞資糾紛事件。

　　2．輕微不符合項。出現下列情況之一的，即構成輕微不符合項。
　　(1)對滿足社會責任管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的問題。
　　(2)對保證所審核區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題。

　　3．觀察項。出現下列情況之一的，即構成觀察項。
　　(1)存在問題，但證據不足，需要提醒被審核方注意的事項。
　　(2)已發(fā)現問題的跡象，但尚不構成不符合項，繼續(xù)發(fā)展可能構成不符合項。
　　觀察項一般不列入不符合項報告，也不列入最后的審核報告。設置觀察項有利于促進被審核方改進社會責任管理體系。

　　4．不符合項報告內容。不符合項報告包括以下內容：
　　(1)被審核部門及負責人姓名；
　　(2)審核員姓名；
　　(3)審核準則；
　　(4)不符合事實的描述；
　�、賹懨魇鞘裁词虑�，只陳述客觀事實，不作任何分析或論斷。
　　②寫明是誰說的或是誰做的，只寫職務，不必寫姓名。
　　③寫明規(guī)定的要求是什么，寫出規(guī)定的具體內容。
　�、軐懨鞅匾�的細節(jié)，使之便于追溯，如地點、部門，或者標準、手冊、程序、作業(yè)文件的名稱和章節(jié)號。
　　(5)不符合類型，確定是輕微還是嚴重不符合項；
　　(6)建議采取的糾正行動計劃及完成日期；
　　(7)糾正行動完成情況及驗證。
　　對確認有嚴重不符合項的公司，均不予推薦注冊；對有輕微不符合項的數量尚不足以構成嚴重不符合項的公司，一般均予以推薦注冊，但需采取糾正行動，并經認證機構跟蹤確認已完全符合后，才能予以發(fā)證。

　　5．審核結果的匯總分析
　　為了使審核結論更準確，審核組長在末次會議前應召開一次全體審核員會議，對審核結果作一次匯總分析，以便對被審核方的社會責任管理體系作出公正的評價，為末次會議作準備。匯總分析可以考慮以下幾個方面：
　　(1)從發(fā)現的不符合項分析：如不符合項的總數，其中嚴重不符合，輕微不符合各有多少項。如果審核的按部門進行的，則列出不符合項涉及哪些要素，其中哪個要素最多或最嚴重。有了這些數據，大致可以清楚這個部門的薄弱環(huán)節(jié)在哪里。
　　(2)從發(fā)展的歷史和趨勢分析：將上次審核發(fā)現的不符合項的總數及其構成與本次審核結果比較，體系是在持續(xù)改進還是在退步。從對上次糾正行動完成的情況及有效性的分析，也可看出社會責任管理進步或不足的情況。

被審核部門：玩具包裝部	部門負責人：招財進
審核員：	審核日期：2001年12月19日
不符合事實陳述：
不符合類型： 輕微 嚴重
審核準則：
建議的糾正行動：
糾正行動的完成情況：
糾正行動的驗證：

　　　　　　　　　　　　　表3 SA8000社會責任管理體系審核不符合項報告

　　在上述匯總分析的基礎上，可以總結公司管理體系存在哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴重程度，從而得出整體性的結論意見。

　　3.4 末次會議

　　現場審核完成之后，審核組應召集被審核方的高層經理、管理者代表和有關部門的負責人員舉行末次會議，其主要目的是向被審核方介紹審核發(fā)現，使他們清楚地理解和認識審核發(fā)現的事實根據。如果時間允許，審核組長一般在末次會議前與管理者代表交流，以避免在較大規(guī)模的末次會議上發(fā)生爭執(zhí)。關于審核發(fā)現的重要性和措辭的最終決定權屬于審核組長，盡管委托方和被審核方可能持有異議。

　　在末次會議上，審核組長應就公司社會責任管理體系的符合性、有效性做出總體評價和結論。結論應全面總結社會責任管理的成績和問題。在末次會議上審核組長還應澄清或回答被審核方提出的問題，并告訴被審核方審核報告送發(fā)的日期。
末次會議由審核組長主持，按預定時間舉行，會議程序和內容包括：
　　1．出席會議人員。只要可能，凡參加首次會議的人員都應參加，并在簽到表上簽名；
　　2．感謝被審核方對審核工作的支持和配合；
　　3．重申審核的類型、目的、范圍、依據和方法；
　　4．肯定被審核方在社會責任管理上的優(yōu)點和成績，但也有不符合項；
　　5．逐條介紹審核過程中確定的不符合項；
　　6．重申審核是采取抽樣檢查的方法進行，聲明可能有未發(fā)現的不符合項，被審核方應舉一反三，糾正可能存在的其他同類問題；
　　7．全面總結并作出結論。介紹審核了多少部門，查閱哪些文件記錄，訪問了多少工人，發(fā)現了多少不符合項，介紹運行體系對SA8印0標準的符合程度、實施程度和實施效果。然后，宣讀審核組基于客觀事實所作出的社會責任管理體系是否有效性的結論。最后還應告訴被審核方，審核組是否將向認證機構推薦注冊；
　　8．征求被審核方對不符合項報告、總結報告結論的意見；
　　9．請被審核方代表在審核報告、不符合項報告上簽字，并將一份副本交給被審核方作備忘錄，以便采取糾正行動；
　　10．商定未盡事宜。若審核組決定推薦注冊，則要求被審核方做出對存在的問題采取糾正行動的承諾，確定糾正的時間，并在30天內以書面報告的形式報告糾正行動計劃；對因存在嚴重不符合項等問題暫不推薦注冊的，應當做出對存在問題采取糾正行動的承諾，并提出糾正時間；若不擬繼續(xù)申請注冊，則審核組長應在審核報告中向認證機構說明。

　　4. 審核報告

　　審核報告是審核工作的重要成果，是審核形成的正式文件。審核報告應在審核組長的指導下編寫，由審核組長簽名確認。審核報告通常包括如下內容：
　　1．被審核方的基本情況
　　(1)被審核方名稱、地址、電話、傳真、郵編；
　　(2)審核類型、目的、范圍、依據、方式(全面／部分／抽樣)；
　　(3)審核日期及程序。

　　2．認證機構及審核組成員名單(姓名、審核職務)
　　3．審核結果及評價
　　(1)被審核方簡介；
　　(2)被審核方參與人員名單；
　　(3)審核過程簡況；
　　①審核了哪些社會責任管理體系文件；
　　②審核了哪些部門的社會責任活動；
　　③審核了公司哪些文件和記錄；
　�、茉L問了多少工人，分別在哪些部門；
　�、輰徍酥邪l(fā)現的嚴重不符合項和輕微不符合項數目；
　　⑥不符合項分布(按要素或部門)；
　�、邔徍诉^程中是否遇到障礙或限制，是否收集完整、全面的資料和證據；
　　⑧對被審核方社會責任管理體系運行情況的評價；

　　4．被審核方采取糾正行動的方案
　　5．預計被審核方采取糾正行動的時間及跟蹤意見
　　6．審核組對被審核方作出審核結論，決定是否推薦注冊
　　(1)社會責任管理體系對審核準則的符合情況；
　　(2)體系是否得到了正確的實施與保持；
　　(3)管理評審過程是否確保社會責任管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

　　7．申明審核基于抽樣調查的方法進行
　　8．審核報告發(fā)放范圍
　　9．聲明所附文件件數及頁數
　　10．審核方與被審核方簽名及簽署日期
　　11．附件
　　(1)審核計劃；
　　(2)社會責任管理手冊審核表；
　　(3)不符合項分布表；
　　(4)不符合項報告表；
　　(5)出席首次、末次會議簽到表；
　　(6)其他有關說明材料。
　　審核報造完成后，應按合同規(guī)定要求，由審核組長將報告提交給委托方，由委托方決定發(fā)放范圍和對象。注意，審核報告屬高度保密文件，委托方具有獨家所有權，沒有委托方的許可，不得將審核報告內容透露給任何第三方。

社會責任管理體系審核報告
編號：
—————————————————————————————
被審核方：
地址：
電話： 傳真： 郵編：

—————————————————————————————
審核類型：
審核日期：
審核目的：
審核范圍：
審核依據：
—————————————————————————————
審核組成員：組長
A組
B組
認證機構名稱：
—————————————————————————————
認證機構授權代表簽名：
日期： 年 月 日
—————————————————————————————
社會責任管理體系審核報告
編號：
—————————————————————————————
一、被審核方簡介
—————————————————————————————
二、參加審核的被審核方主要代表
—————————————————————————————
三、審核簡介：
已經審核了的被審核方的社會責任管理體系文件。
審核組分組調查了下列從事對社會責任有影響的部門和活動：
審核了公司的以下有關文件和記錄；
訪問了公司多少工人，分別在哪些部門；
審核中發(fā)現不符合項共( )項，其中嚴重不符合項( )項
(詳見不符合項報告)
—————————————————————————————
四、不符合項分布狀況(按要素或部門)：
—————————————————————————————
五、審核組對被審核方社會責任管理體系運行情況的評價：
—————————————————————————————
社會責任管理體系審核報告
編號：
—————————————————————————————
六、被審核方采取糾正行動的方案：
—————————————————————————————
七、審核組對被審核方完成糾正行動所需時間的預計：
————————————————————————————
八、審核結論：
————————————————————————————
九、聲明
本次審核采用抽樣調查的方法進行。因此，審核不可能包含被審核方全部的社會責
任活動。同樣，可能仍有未發(fā)現的不符合項存在于社會責任管理體系的運行中，被審核方
有責任進一步調查，并及時糾正。
—————————————————————————————
十、審核報告發(fā)放范圍：
1．
2．
—————————————————————————————
十一、本報告含附件——件——頁。
被審核方代表：——審核組長：
日期：二OO二年 月 日 日期：二OO 年 月 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　表4 社會責任管理體系審核報告格式

　　5. 糾正行動與跟蹤審核

　　跟蹤審核是指對糾正行動的實施情況所進行的事后檢查和驗證。跟蹤審核是保持社會責任管理體系持續(xù)有效運行的重要措施，是社會責任管理體系審核的重要階段，也是認證機構決定是否推薦注冊的最后一個程序。

　　5.1 糾正行動的跟蹤審核原則

　　糾正行動的跟蹤審核是社會責任管理體系審核的重要階段，其原則是：
　　1．所有在審核中發(fā)現的不符合項，必須由被審核方切實采取糾正行動，認證機構進行跟蹤審核并驗證后，方可由認證機構審查決定是否推薦注冊及批準發(fā)證。
　　2．根據不符合項的性質，可采用不同的糾正行動跟蹤審核方式。對于嚴重不符合項或只有到現場才能驗證的一般不符合項，應采取現場跟蹤審核的方式；對于輕微不符合項，可由被審核方提交糾正行動的實施記錄；對于制定糾正行動計劃而短期內無法完成的輕微不符合項，可定期監(jiān)督審核時予以復查。
　　3．糾正行動完成期限，嚴重不符合項一般應在三個月內完成，輕微不符合項通常應在一個人完成。

　　5.2 糾正行動的跟蹤審核程序

　　糾正行動的跟蹤審核按如下程序進行：
　　1．審核期間由審核員和被審核方共同確認不符合項；
　　2．審核員向被審核方提交不符合項報告并提出糾正行動要求；
　　3．被審核方簽字認可不符合事實，并提出糾正行動；
　　4．審核員評價認可糾正行動計劃；
　　5．被審核方實施和完成糾正行動；
　　6．審核員對糾正行動完成情況進行驗證；
　　7．審核員對糾正行動實施效果作出判斷；
　　8．審核員對嚴重不符合項提交糾正行動跟蹤審核報告。

　　三、糾正行動方案與證據的評價
　　
　　1．作為糾正行動計劃，應符合以下的要求：
　　(1)具有適應性和有效性。即任何旨在消除實際存在和潛在的不符合項的糾正行動，應與問題的嚴重性和伴隨的社會責任影響相適應；
 

糾正行動要求表編號：
糾正措施：
被審核部門：
審核員：		日期：
不符合事實描述： 不符合程序： ： 不符合條款： 不符合類型(劃圈)： 嚴重 輕微 審核員簽名： 日期：
建議的糾正行動： 完成日期：
經理簽名：		日期：
審核員簽名認可		日期：
管理者代表簽名批準：		日期：
糾正行動的完成情況：
經理簽名：		日期：
糾正行動的驗證情況：
審核員簽名：		日期：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　表5 糾正行動要求表(CAR)


　　(2)具有可操作性和有效性。即用于糾正不符合項的行動措施應當是實用的，可行的，其結果是有效的；
　　(3)公司應提供適當的資源，如人力、物力和財力，確保糾正行動的實施。

　　2．在評價有關糾正行動證據時，審核員應證實：
　　(1)已采取的措施是否與原方案相符或達到相同的效果；
　　(2)該措施是否已經消除了產生不符合的原因；
　　(3)糾正行動的實施結果是否有效，是否足以避免同類的不符合項再次出現。

　　6.監(jiān)督審核
　　公司社會責任管理體系在通過認證機構的認證審核，獲得體系注冊后，必須確保社會責任管理體系持續(xù)地符合SA8刪社會責任標準、體系文件和法律法規(guī)的要求，確保持續(xù)有效地實現既定的社會責任目標(有可能是逐步提高的)。同時，由于各種原因公司有可能在某一時期發(fā)生體系、過程、產品或服務方面的重大變更。為了維持認證資格，公司必須對體系作出相應的調整以確保期持續(xù)的符合性、有效性，因此，作為認證機構應建立認證后對公司社會責任管理體系進行定期或不定期的監(jiān)督審核的制度和程序。

　　監(jiān)督審核是認證機構向公司頒證后，在證書有效期內(一般為三年)對獲證公司進行的定期或不定期的審核，旨在驗證獲證公司的社會責任管理體系是否持續(xù)符合SA肋00標準并有效運行，從而確認其能否繼續(xù)持有和使用由認證機構頒發(fā)的認證證書和認證標志。

　　6.1 定期監(jiān)督審核

　　對公司社會責任管理體系進行定期監(jiān)督審核的頻次和深度，應視公司社會責任因素的復雜性及社會責任影響程度等情況決定。兩次定期監(jiān)督審核之間的間隔通常為半年。

　　定期監(jiān)叔審核一般包括以下內容：
　　1．維持體系運作的有關要素：即內部審核、管理評審、糾正和預防措施；
　　2．工人、公眾和利益相關者投訴；
　　3．公司是否發(fā)生人員和組織結構調整；
　　4．公司生產經營運行是否發(fā)生變化；
　　5．公司工作時間和工資福利制度是否發(fā)生變化；
　　6．對認證證書和標志的使用是否有違規(guī)情況；
　　7．體系文件的變更以及這些變更涉及的區(qū)域和活動；
　　8．監(jiān)督審核一般采用抽樣的方式進行；
　　9．每次監(jiān)督審核應涉及全部體系要求，每次監(jiān)督審核對各要素審查的深度和廣度各有側重，尤其對上次審核遺留問題要進行審查。
　　一般情況下，認證機構會在相關程序中要求認證審核或復評后就制訂對該公司整個證書有效期內的監(jiān)督審核計劃，對每次監(jiān)督抽查的區(qū)域或要素作出策劃。

　　6.2 不定期監(jiān)督審核

　　審核獲證后，公司管理體系如果出現重大變更，或獲證公司發(fā)生重大意外事故，發(fā)生重大勞資糾紛事件，或受到公眾的強烈投訴等情況時，認證公司會根據合約規(guī)定進行不定期監(jiān)督審核。

　　當獲證公司發(fā)生下列特殊情況時，認證機構應制定不定期的監(jiān)督審核計劃：
　　1．獲證公司社會責任管理體系發(fā)生重大變更。如公司組織機構及職責發(fā)生了重大更改(比如進行股份制改造或進行業(yè)務流程重組)，高級管理層發(fā)生重大人事變動，管理手冊、程序等文件發(fā)生重大變更，或者人員、設備、關鍵工藝發(fā)生重大變更。
為及時獲得以上變更信息，認證機構應要求獲證公司及時申報變更情況，以便對獲證公司實施監(jiān)督管理。
特殊情況下的不定期監(jiān)督審核可以采取臨時單獨進行的方式。如果時間接近的話，也可以與定期監(jiān)督審核合并進行。
　　2．當獲證公司提出關于擴大原有認證范圍的申請時，認證機構可以單獨安排或結合監(jiān)督審核安排擴大認證范圍審核。擴大認證范圍審核應包含文件評審，并至少對申請擴大的部分(要素、部門)會造成影響的全部要素和職能進行評審。
　　3．發(fā)生重大意外事故或公眾投訴時。當認證機構獲知獲證公司生產經營過程發(fā)生嚴重事故，遭到公眾投訴，發(fā)生重大勞資糾紛，或者遭到政府部門處罰等情況時，應派出未參加該公司初次審核及最近一次監(jiān)督審核的審核員前往調查，若屬實，則應作出證書是否維持的決定。

　　6.3 監(jiān)督審核中發(fā)現問題的處置

　　對監(jiān)督審核中所發(fā)現的問題，視輕重程度一般有如下三種處置方式：
　　1．認證暫停
　　有下列情況之一的，認證機構可以暫停認證證書持有者使用認證證書和標志的資格。
　　(1)認證證書持有者未經認證機構批準，對獲準認證的社會責任管理體系進行了重大更改，且該項更改影響到認證資格；
　　(2)監(jiān)督審核發(fā)現認證證書持有者社會責任管理體系達不到規(guī)定要求，但嚴重程度尚不構成撤銷認證資格； ?
　　(3)認證證書持有者對認證證書和標志的使用不符合認證機構的規(guī)定；
　　(4)認證證書持有者未按期交納認證費用，且經指出后未予糾正；
　　(5)發(fā)現其他違反認證規(guī)則的情況。
　　認證暫停后，若認證證書持有者在規(guī)定的時間內采取措施，滿足規(guī)定的條件后，認證機構取消暫停。否則，認證機構可能撤銷認證資格，收回認證證書。

　　2．認證撤銷
　　有下列情況之一的，認證機構一般會撤銷認證證書持有者使用認證證書和標志的資格，收回認證證書：
　　(1)暫停認證資格的通知發(fā)出后，認證證書持有者未按規(guī)定要求采取適當糾正行動；
　　(2)監(jiān)督審核發(fā)現認證證書持有者社會責任管理體系存在嚴重不符合規(guī)定要求的情況；
　　(3)出現認證機構與認證證書持有者正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構成認證資格撤銷的情況。
　　被撤銷認證資格的公司，一年后方可重新向同一認證機構提出認證申請。

　　3．認證注銷
　　認證注銷是認證機構注銷認證證書持有者使用認證證書和標志的資格，并收回認證證書。有下列情況之一時，一般注銷認證：
　　(1)由于認證規(guī)則發(fā)生變更，認證證書持有者不愿或不能確保符合新要求；
　　(2)在認證證書有效期屆滿時，認證證書持有者未在認證證書有效期屆滿前向認證機構提出重新認證申請；
　　(3)認證證書持有者正式提出注銷。

　　7. 復 評

　　認證證書的有效期為三年，獲證公司在認證證書到期前，應重新提出認證申請，認證機構受理后，重新對公司進行審核，這稱為復評，即換證審核。復評的目的在于證實公司社會責任管理體系持續(xù)滿足社會責任管理體系標準的要求，且社會責任管理體系得到了很好的實施和保持。
復評應滿足下列要求：
　　1．復評應在認證證書有效期終止前三個月內進行；
　　2．復評所需的人、天數在認證基礎無更改的情況下可比初次審核略少；
　　3．復評的審核方法與初次審核相同，復評方案應考慮上一次審核的結果，并至少包括社會責任管理體系文件的審核、現場的審核和工人面談；
　　4．復評至少應確保公司社會責任管理體系的所有要素之間統(tǒng)一協(xié)調；發(fā)生變更后，社會責任管理體系運行良好；社會責任管理體系得到有效的保持；
　　5．在復評過程中，審核組應檢查公司投訴、申訴及對其所采取的糾正行動的記錄，并檢查公司是否符合認證要求； 。
　　6．復評報告除包括審核報告要求的全部內容外，還應包括對前次審核發(fā)現的不符合的糾正情況。
認證機構根據復評結果，作出是否換發(fā)證書的決定。