網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法
第一章 總則
第一條 為切實保護投資者利益，防范風險，加強網(wǎng)上證券委托（以下簡稱“網(wǎng)上委托”）的管理，保證我國證券市場健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本機構(gòu)開戶的投資者提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務方式。
第三條 本辦法中的互聯(lián)網(wǎng)是指因特網(wǎng)或其他類似技術形式的通用性公共計算機通信網(wǎng)絡，不包括證券公司租用公共通信設施建設的專門用于委托業(yè)務的電話撥號網(wǎng)或其他形式的計算機網(wǎng)絡。
第四條 網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。
第五條 網(wǎng)上委托應遵循公開、公平、公正和誠實信用、安全高效的原則。
第二章 業(yè)務規(guī)范
第六條 在證券公司合法營業(yè)場所依法開戶的投資者，經(jīng)本人申請辦理相關手續(xù)后，方能進行網(wǎng)上委托�！ �
證券公司在為投資者辦理網(wǎng)上委托相關手續(xù)時，應要求投資者提供身份證明原件，并向投資者提供證實證券公司身份、資格的證明材料。禁止代理辦理網(wǎng)上委托相關手續(xù)。
第七條 證券公司應制定專門的業(yè)務工作程序，規(guī)范網(wǎng)上委托，并與客戶本人簽訂專門的書面協(xié)議，協(xié)議應明確雙方的法律責任，并以《風險揭示書》的形式，向投資者解釋相關風險。
第八條 開展網(wǎng)上委托的證券公司，必須為網(wǎng)上委托客戶提供必要的替代交易方式。
第九條 證券公司應定期向進行網(wǎng)上委托的投資者提供書面對帳單。
第十條 開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司禁止直接向客戶提供計算機網(wǎng)絡及電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務。禁止開展網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務。
第三章 技術規(guī)范
第十一條 證券公司必須自主決策網(wǎng)上委托系統(tǒng)的建設、管理和維護。有關投資者資金帳戶、股票帳戶、身份識別等數(shù)據(jù)的程序或系統(tǒng)不得托管在證券公司的合法營業(yè)場所之外。
第十二條 證券公司應采取嚴格、完善的技術措施，確保網(wǎng)上委托系統(tǒng)和其他業(yè)務系統(tǒng)在技術上隔離。禁止通過網(wǎng)上委托系統(tǒng)直接訪問任何證券公司的內(nèi)部業(yè)務系統(tǒng)�！ �
第十三條 證券公司必須將未申請網(wǎng)上委托的投資者的所有資料與網(wǎng)上委托系統(tǒng)進行技術隔離。
第十四條 網(wǎng)上委托系統(tǒng)應有完善的系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)備份和故障恢復手段。在技術和管理上要確�？蛻艚灰讛�(shù)據(jù)的安全、完整與準確�？蛻艚灰字噶顢�(shù)據(jù)至少應保存15年（允許使用能長期保存的、一次性寫入的電子介質(zhì)）。
第十五條 證券公司應安排本單位專業(yè)人員負責管理、監(jiān)督網(wǎng)上委托系統(tǒng)的運行，并建立完善的技術管理制度和內(nèi)部制約制度。
第十六條 網(wǎng)上委托系統(tǒng)應包含實時監(jiān)控和防范非法訪問的功能或設施；應妥善存儲網(wǎng)上委托系統(tǒng)的關鍵軟件（如網(wǎng)絡操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡監(jiān)控系統(tǒng)）的日志文件、審計記錄。
第十七條 在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)倪^程中，必須對網(wǎng)上委托的客戶信息、交易指令及其他敏感信息進行可靠的加密。
第十八條 證券公司應采用可靠的技術或管理措施，正確識別網(wǎng)上投資者的身份，防止仿冒客戶身份或證券公司身份；必須有防止事后否認的技術或措施。
第十九條 證券公司應根據(jù)本公司的具體情況，采取技術和管理措施，限制每位投資者通過網(wǎng)上委托的單筆委托最大金額、單個交易日最大成交總金額。
第二十條 網(wǎng)上委托系統(tǒng)中有關數(shù)據(jù)傳輸安全、身份識別等關鍵技術產(chǎn)品應通過國家權威機構(gòu)的安全性測評；網(wǎng)上委托系統(tǒng)及維護管理制度應通過國家權威機構(gòu)的安全性認證；涉及系統(tǒng)安全及核心業(yè)務的軟件應由第三方公證機構(gòu)（或雙方認可的機構(gòu)）托管程序源代碼及必要的編譯環(huán)境。
第四章 信息披露
第二十一條 證券公司應提供一個固定的互聯(lián)網(wǎng)站點，作為網(wǎng)上委托的入口網(wǎng)站。
第二十二條 證券公司應在入口網(wǎng)站和客戶終端軟件上進行風險揭示。揭示的風險至少應包括：
- 因在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸原因，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；
- 機構(gòu)或投資者的身份可能會被仿冒；
- 行情信息及其他證券信息，有可能出現(xiàn)錯誤或誤導；
- 證券監(jiān)管機關認為需要披露的其他風險。
第二十三條 證券公司開展網(wǎng)上委托業(yè)務的同時，如向客戶提供證券交易的行情信息，應標識行情的發(fā)布時間或滯后時間；如向客戶提供證券信息，應說明
信息來源。并應提示投資者對行情信息及證券信息等進行核實。
第五章 資格申請
第二十四條 獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請開展網(wǎng)上委托業(yè)務。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何機構(gòu)不得開展網(wǎng)上委托業(yè)務。
第二十五條 獲得網(wǎng)上委托業(yè)務資格的證券公司可在其達到《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》要求的證券營業(yè)部開展網(wǎng)上委托業(yè)務�！�
第二十六條 證券公司以外的其他機構(gòu)，不得開展或變相開展網(wǎng)上委托業(yè)務。證券公司不得以支付或變相支付交易手續(xù)費的方式與提供技術服務或信息服務的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務�！�
第二十七條 證券公司申請開展網(wǎng)上委托業(yè)務，需具備以下條件：
1.建立了規(guī)范的內(nèi)部業(yè)務與信息系統(tǒng)管理制度；
2.具有一定的公司級的技術風險控制能力；
3.建立了一支穩(wěn)定的、高素質(zhì)的技術管理隊伍；
4.在過去兩年內(nèi)未發(fā)生重大技術事故。
第二十八條 證券公司申請網(wǎng)上委托業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交下列材料：
1.開展網(wǎng)上委托業(yè)務的申請書（需加蓋公章）；
2.《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》復印件；
3.（公司級）分管技術的負責人的簡歷；
4.網(wǎng)上委托系統(tǒng)專職管理維護人員名單及簡歷；
5.執(zhí)行《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》的情況匯報；
6.網(wǎng)上委托業(yè)務的管理制度；
7.計劃開展網(wǎng)上委托業(yè)務的分支機構(gòu)名單，內(nèi)容主要包括通信地址、負責人姓名、聯(lián)系方式、在證券交易所的會員代碼及開展網(wǎng)上委托業(yè)務的席位（分支席位）代碼等；
8.與客戶簽訂網(wǎng)上委托協(xié)議范本、《風險揭示書》范本及向客戶提供的其他有關網(wǎng)上委托的所有資料；
9.網(wǎng)上委托系統(tǒng)的簡要系統(tǒng)分析報告和系統(tǒng)設計報告，其內(nèi)容主要包括：網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)、實時監(jiān)控、身份識別、傳輸加密、數(shù)字簽名、網(wǎng)絡隔離、風險防范等方面遵循的技術標準及技術實現(xiàn)策略、網(wǎng)絡通信方式及網(wǎng)絡接入方式等，并提供簡要的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)和功能圖；
10.系統(tǒng)測試報告，包括系統(tǒng)峰值容量、響應與延遲指標、容錯能力、可靠性及有關系統(tǒng)配置的重要數(shù)據(jù)等；
11.系統(tǒng)故障時的應急方案，包括信息傳播及轉(zhuǎn)移委托方式、數(shù)據(jù)及系統(tǒng)恢復措施等；
12.國家權威機構(gòu)提供的系統(tǒng)、有關產(chǎn)品、管理維護制度的安全性測評認證證書或其他有關質(zhì)量監(jiān)督部門的證書（復印件）；
13.公司開展網(wǎng)上委托業(yè)務的互聯(lián)網(wǎng)入口站點地址；
14.公司開展網(wǎng)上委托業(yè)務的風險控制方案，包括控制網(wǎng)上委托有關風險的技術、管理、業(yè)務等方面的措施，如公司自定的網(wǎng)上單筆委托限額及單個交易日成交限額等；
15.網(wǎng)絡接入提供商、系統(tǒng)集成商、硬件和軟件提供商名單及其他關聯(lián)企業(yè)名單；
16.網(wǎng)上委托系統(tǒng)中主要硬件及軟件的規(guī)格型號及版本；
上述材料一式三份報送中國證監(jiān)會。
第二十九條 中國證監(jiān)會自受理申報材料之日起最長三個月內(nèi)作出決定。
第三十條 獲準開展網(wǎng)上委托業(yè)務資格的證券公司，采用相同的技術系統(tǒng)和業(yè)務規(guī)則，在原未開展網(wǎng)上委托業(yè)務的分支機構(gòu)增加此業(yè)務時，應由證券公司總部將上述材料中與該分支機構(gòu)有關的部分報送中國證監(jiān)會備案�！ �
第三十一條 獲準開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司，對正在運行的網(wǎng)上委托技術系統(tǒng)進行重大升級或?qū)I(yè)務管理制度作出重大修訂時，應將上述材料中有關變化的部分報送中國證監(jiān)會備案。
第六章 附則
第三十二條 獲準開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司，應于每年一月底前向中國證監(jiān)會報送本公司開展網(wǎng)上委托業(yè)務的工作總結(jié)。
第三十三條 證券公司違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，處以警告、沒收違法所得、罰款、暫停網(wǎng)上委托業(yè)務等處罰，情節(jié)嚴重的，吊銷網(wǎng)上委托業(yè)務許可。
第三十四條 證券公司執(zhí)行本辦法的有關情況納入證監(jiān)會對證券公司的年檢范圍。
第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
